Geldwäschebekämpfung (AML)

Wir unterstützen Finanzinstitute, Fintech-Unternehmen, Krypto-Betreiber, Glücksspielplattformen und andere verpflichtete Unternehmen bei der Entwicklung und Umsetzung solider Rahmenbedingungen für AML/CTF-Maßnahmen (Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung). Unser Team erstellt Risikobewertungen, KYC-Verfahren („Kenne deinen Kunden“), verstärkte Sorgfaltspflichten (due-diligence), Methoden zur Risikobewertung von Kunden, Regeln für die Überwachung von Transaktionen, Meldeprotokolle und interne Kontrollrichtlinien. Außerdem bilden wir Compliance-Beauftragte und Verwaltungsorgane hinsichtlich ihrer gesetzlichen Verpflichtungen aus und leisten Unterstützung bei der Integration von AML-Systemen in die täglichen Arbeitsprozesse.

Wenn Aufsichtsbehörden Prüfungen oder Untersuchungen einleiten, koordinieren wir die Stellungnahmen, steuern die Erstellung von Dokumenten und verhandeln Abhilfemaßnahmen. Wir verfügen über umfangreiche Erfahrung in der grenzüberschreitenden Zusammenarbeit, bei der unterschiedliche nationale Interpretationen der EU-Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung zu Konflikten führen können.

Unsere Philosophie ist pragmatisch: Compliance muss anwendbar sein. Wir stellen sicher, dass Ihr AML-System den regulatorischen Anforderungen entspricht und gleichzeitig in einem angemessenen Verhältnis zur Größe Ihres Unternehmens und Ihrem Risikoprofil steht. Das Ergebnis ist eine prüfbare und vertretbare Position in Bezug auf die Compliance, die von den Aufsichtsbehörden anerkannt wird und auf die sich die Gegenparteien verlassen.